2015年5月22日 上述四家银行加上瑞银和美国银行，还需向美联储支付18亿美元罚款，因 这些 银行的外汇交易员建立了网络聊天群，并公然将其命名为“卡特尔”
一）美国 2014年11月11日，美国商品期货委会（cftc）对citi（3.1亿），hsbc（2.75亿），jpm（3.1亿），rbs（2.9亿），ubs（2.9亿）等5家银行罚款共计14亿美元
银行信贷风险管理是商业银行的生命线，亦是金融审慎监管的重点。邮储银行研究员娄飞鹏指出，信贷管理不规范会导致对借款人的各项风险无法有效把握，例如因不能及时了解借款人的财务情况导致资金被借款人挪用等，从而引发信用风险。同时，内部管理不 美国和英国政府对涉嫌操控汇率市场的全球5大银行作出破纪录的57亿美元罚款。其中巴克莱罚款最重，达到24亿美元。 吃下这张罚单的是摩根大通（JPMorgan Chase＆Co.），美国最大的金融服务机构之一，罚款原因来自对12年前摩根大通交易员操纵白银价格的一次调查。 交易员执行大宗交易，旨在引起英镑价格向对汇丰银行有利的方向变动。 汇丰还向客户Cairn Energy作了虚假陈述，掩饰交易行为本来的自私性质。汇丰银行总计在2010年3月的第一笔交易中获利约3840万美元，在2011年12月的凯恩能源交易案中获利约800万美元。
2018年7月25日 中国银行莆田分行违规办理个人外汇业务案，处以罚款70万元人民币。 不过，多 位受访的外汇交易员对券商中国记者表示，近几日汇率急贬可能 2014年11月，欧美监管机构以未能阻止旗下交易员操纵LIBOR为由，决定对苏格兰 皇家银行、美国银行、花旗集团、瑞银集团、摩根大通、汇丰控股等六家银行处以 2015年5月22日 上述四家银行加上瑞银和美国银行，还需向美联储支付18亿美元罚款，因 这些 银行的外汇交易员建立了网络聊天群，并公然将其命名为“卡特尔” 2014年11月13日 在这次调查中，监管者们发现，直到2013年10月份，交易员还一直通过 美国 商品期货交易委员会对上述五大银行的罚款额超过14亿美元，但美国 作为国际 外汇交易中心，对外汇市场操纵所做的调查给伦敦的声誉投下了阴影。
全球六大银行因操纵汇率被罚43亿美元 交易员称头都不抬就把钱挣了. 全球监管机构周三就汇率操纵案和解做出裁决，对瑞银、汇丰等全球六大银行总计处以43亿美元的罚款。
Jul 18, 2017
纽约州金融服务局对德意志银行作出以下处罚：一是在10日内向纽约州金融服务局支付2.05亿美元罚金；二是解雇涉事交易员和销售人员；三是在90天内提交内控、合规、内审改进计划，以使银行各项行为符合相关法律以及银行内部规定、流程；四是在外汇交易 原标题：坦白从宽，抗拒从严？5家银行因“建群聊天”被罚84亿，“告密者”却逃过处罚来源：每日经济新闻据英国《金融时报》、路透社等媒体 对这些银行处以罚款传达出一个明确的信息，即欧盟委员会不会容忍对于金融市场的任何此类共谋行为。这些银行的行为以牺牲欧洲经济和消费者为代价，破坏了该行业的道德底线。” 据欧盟委员会声明称，这些银行的交易员在线上聊天室中建了两个群组，并在
高盛亚洲是第一家获得上海证券交易所b股交易许可的外资投资银行，及首批获得qfii资格的外资机构之一。 那么高盛亚洲罚款3.5亿美元的原因是什么
原标题 中国人民银行关于《中华人民共和国中国人民银行法 修订草案征求意见稿 》公开征求意见的通知为贯彻党的十九大 十九届四中全会 第五次全国金融工作会议等重要会议和习近平总书记关于金融工作的重要论述精神 落实十三届全国人大常委会立法规划 健全金融法治 层
瑞士银行集团和巴克莱银行在2013年12月因为对欧盟当局的调查提供了早期以及全面的合作而被免除了43亿美元的反垄断罚款。 在当时的案件中，另外六家涉嫌操控欧元和日元衍生品利率的银行被处以17亿欧元的罚款。
交易员是一门通过买卖获得价差利润的职业。交易员可以指操盘人员（Trader），也可以指造市商代表（Dealer）。作为交易者、操盘手（Trader）是一般的交易机构或个人，对交易机构可以是个被委托者。其可以进行股票、期货等金融品种的买卖操作。虽然银行外汇交易员也用Dealer这个英语词，但是Dealer 交易员使用暗语密谋 六大跨国行操纵汇率被罚. 发布时间：2015-05-24 16:20:16 来源：经济参考报 作者：佚名 责任编辑：田燕
国际金融巨头近期接连因存在证券欺诈行为而被美国监管机构开出天价罚单。据报道，知情人士透露，国际金融大鳄摩根大通将向美国司法部支付
交易员是一门通过买卖获得价差利润的职业。交易员可以指操盘人员（Trader），也可以指造市商代表（Dealer）。作为交易者、操盘手（Trader）是一般的交易机构或个人，对交易机构可以是个被委托者。 纽约州金融服务局对德意志银行作出以下处罚：一是在10日内向纽约州金融服务局支付2.05亿美元罚金；二是解雇涉事交易员和销售人员；三是在90天内提交内控、合规、内审改进计划，以使银行各项行为符合相关法律以及银行内部规定、流程；四是在外汇交易 对这些银行处以罚款传达出一个明确的信息，即欧盟委员会不会容忍对于金融市场的任何此类共谋行为。这些银行的行为以牺牲欧洲经济和消费者为代价，破坏了该行业的道德底线。” 据欧盟委员会声明称，这些银行的交易员在线上聊天室中建了两个群组，并在 原标题：坦白从宽，抗拒从严？5家银行因“建群聊天”被罚84亿，“告密者”却逃过处罚来源：每日经济新闻据英国《金融时报》、路透社等媒体 2014年11月，全球监管机构已对包括瑞士银行 和花旗 集团在内的五大银行处以总额34亿美元 的罚款。 那么请问交易员到底是如何操纵外汇的？ 目的具体都有哪些？ 交易员操纵外汇为何没有被及时发现？ 谢谢！
Jul 18, 2017 · 巴黎银行因外汇交易管理不力被美联储罚重金---美国联邦储备委员会17日表示，法国巴黎银行及其部分美国分支机构由于对外汇交易员管理不力被罚2．46亿美元。 6家银行被罚款 严重侵害了消费者金融信息安全权 2020-10-22 17:14:33 发布：温晚凝 国际金融巨头近期接连因存在证券欺诈行为而被美国监管机构开出天价罚单。据报道，知情人士透露，国际金融大鳄摩根大通将向美国司法部支付 2014年11月12日，美国货币监理署（OCC）对Citi（3.5亿），JPM（3.5亿）和BOA（2.5亿）等3家银行合计罚款9.5亿美元，理由是“2008—2013年，利用电子聊天室串通交易策略，操纵汇率，合谋损害客户利益等外汇市场不稳健行为；缺乏有效的内控制度，导致交易员违规泄露 交易员 交 易 交易中心本 币交易系统 交 易 交易成员 成交数据 债券结算 国际结算公司 债券结算 4.3银行间债券市场交易品种及信用等级 1.交易品种 国家信用品种 国债：财政部发行； 地方政府债：地方政府发行； 中央银行票据：人民银行发 行、用于央行公开 大额支付系统 资金结算 资金结算 交易员 交 交易中心本 交 易 币交易系统 易 交易成员 成交数据 债券结算 国际结算公司 债券结算 4.3银行间债券市场交易品种及信用等级 1.交易品种 国家信用品种 国债：财政部发行； 地方政府债：地方政府发行； 中央银行票据 高盛亚洲是第一家获得上海证券交易所b股交易许可的外资投资银行，及首批获得qfii资格的外资机构之一。 那么高盛亚洲罚款3.5亿美元的原因是什么